)被山西证监局采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。山西证监局发现公司存在多项违法违规行为。责令民众投顾自本监督管理措施决定作出之日起1年内。反映出公司存在内部控制、合规管理不到位的情形。每3个月开展一次内部合规检查。向山西证监局报送合规检查报告。部分分支机构出现违法违规行为。山西证监局决定。部分员工在业务推广和客户招揽中。民众投顾。民众证券投资咨询有限公司(下称。并在每次检查后10个工作日内。未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况。对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传。
3月7日,民众证券投资咨询有限公司(下称“民众投顾”)被山西证监局采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。
山西证监局发现公司存在多项违法违规行为:部分员工在业务推广和客户招揽中,对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传;未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况;部分分支机构出现违法违规行为,反映出公司存在内部控制、合规管理不到位的情形。
山西证监局决定,责令民众投顾自本监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向山西证监局报送合规检查报告。
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