违规新增客户 28年老牌投顾机构再遭处罚 成立后多番更名 由民众投顾更名后首度被罚
民众投顾苏州分公司被采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施。对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。还有15家投顾机构被暂停新增...
民众投顾苏州分公司被采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施。对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。还有15家投顾机构被暂停新增...
反映出民众投顾存在内部控制、合规管理不到位的情形。每3个月开展一次内部合规检查。在现场检查及日常监管中发现民众投资咨询有限公司(以下简称。部分分支机构出现违法违规行为。民众投顾。山西证监局认为上述行为已违反相关规定。)存...
）被山西证监局采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。山西证监局发现公司存在多项违法违规行为。责令民众投顾自本监督管理措施决定作出之日起1年内。反映出公司存在内部控制、合规管理不到位的情形。每3个月开展一次内部合规...
江苏证监局决定对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施。江苏证监局披露关于对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。责令民众证券投资咨询有限...