四川证监局决定对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第二十四条的规定。北京中富金石咨询有限公司四川分公司被采取责令改正的行政监管措施。北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。四川证监局公告显示。公告显示。一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务。
2023年8月23日，四川证监局公告显示，北京中富金石咨询有限公司四川分公司被采取责令改正的行政监管措施。
公告显示，经查，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题：
一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；
二是存在误导性营销宣传的情形。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。
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