中富金石被责令改正，总部未能有效对分支机构实施管理
北京证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。）发布关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。本文转载自乐居财经。违反了《证券投资顾问业务暂行...
北京证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。）发布关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。本文转载自乐居财经。违反了《证券投资顾问业务暂行...
北京证监局决定对中富金石咨询采取责令改正的监督管理措施。北京中富金石咨询有限公司（以下简称。中富金石咨询。公司销售的产品和提供的服务未由总部统一审核、决策和管理。根据有关规定。强化内部控制。内部控制薄弱。采取有效措施...
北京中富金石咨询有限公司四川分公司被四川证监局采取责令改正行政监管措施。决定书显示该公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员...
四川证监局决定对中富金石四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。北京中富金石咨询有限公司四川分公司因存在误导性营销宣传的情形等。中富金石四川分公司存在以下问题。更是能为客户提供一站式、顾问式投资咨询服务。四川证监局...
四川证监局决定对四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。发现北京中富金石咨询有限公司四川分公司（以下简称。四川证监局发文称。四川分公司。北京商报）。合规管理、风险控制机制不健全。（文章来源。
四川证监局决定对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第二十四条的规定。北京中富金石咨询有限公司四川分公司被采取...
证监会四川监管局发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条相关规定。根据《证券投资顾问业...