发布关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。中富金石总部未能有效对分支机构实施管理。中富金石成立于1997年。
8月16日，中国证券监督管理委员会北京监管局（简称“北京证监局”）发布关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。
经查，中富金石总部未能有效对分支机构实施管理，内部控制薄弱，公司销售的产品和提供的服务未由总部统一审核、决策和管理。
上述问题反映出公司内控机制不健全，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。
北京证监局强调，中富金石应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
据瑞财经查阅，中富金石成立于1997年，是中国证监会批准的专业证券投资咨询机构（资格证号：ZX0017），目前是中国证券业协会会员单位。
公司具有完备的产品及投研服务体系，围绕科技赋能主线，形成产品、研发、运营，营销的完整闭环，致力于打造具有影响力的证券投资咨询品牌。
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