2023年12月18日，中国证券监督管理委员会山东监管局公告，山东阿牛智投资本管理在提供证券投资顾问服务过程中，出现了未按规定条件聘用从业人员及员工对客户承诺保证投资收益的行为。
2023年12月18日，中国证券监督管理委员会山东监管局公告，山东阿牛智投资本管理在提供证券投资顾问服务过程中，出现了未按规定条件聘用从业人员及员工对客户承诺保证投资收益的行为。此种做法违背了证监会公告〔2020〕66号文档中《证券投资顾问业务暂行规定》第七条及第二十四条的相关规定。因此，根据同一规定的第三十二条，山东监管局对山东阿牛智投公司采取了出具警示函的行政监管措施。
山东阿牛智投公司对该决定持有异议的，有权在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向法院提起诉讼。值得注意的是，复议或诉讼过程中，上述监管措施将保持有效并继续执行。
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