12月21日，湖南证监局披露，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户。
12月21日讯，12月21日，湖南证监局披露，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。湖南证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定，决定对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正的行政监管措施。
http://news.10jqka.com.cn/20231221/c653382593.shtml