盈亚证券投资咨询有限公司被监管责令改正
12月21日，湖南证监局披露，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营...
12月21日，湖南证监局披露，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营...
湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司湖南分公司（盈亚证券投资湖南分公司）采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公...