宁波证监局5月8日公告，海顺证券投资咨询有限公司因多项违规行为被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。经调查发现，该公司存在集中统一管理落实不到位、员工档案管理不善、内控制度不完善、业务推广环节留痕管理不善及客户身份了解不准确等问题。
据宁波证监局5月8日公告，海顺证券投资咨询有限公司因多项违规行为被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。经调查发现，该公司存在集中统一管理落实不到位、员工档案管理不善、内控制度不完善、业务推广环节留痕管理不善及客户身份了解不准确等问题。此外，该公司亦有个别员工在未注册证券投资顾问资格的情况下向客户提供投资建议，以及个别员工向投资者出具的执业证书编码有误。上述违规行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
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