浙江证监局对海顺证券浙江分公司采取责令改正措施
据浙江证监局网站消息，9月25日，浙江证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺...
据浙江证监局网站消息，9月25日，浙江证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺...
海顺证券投资咨询因违规行为被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
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宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取行政监管措施，要求增加内部合规检查并提交报告。调查发现该公司存在多项违规行为，包括管理不到位、员工档案不规范、内控制度缺陷等。这些违规行为涉及《证券投资顾问业务暂行规定》中的相...
宁波证监局决定对该公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。宁波证监局网站发布关于对海顺投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。个别员工未注册证券投资...