根据天津证监局在2025年1月14日发布的公告，郭勇因在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，未能有效管理分公司在证券投资咨询业务中的多项违规行为而受到出具警示函的监督管理措施。具体违规行为包括，部分未在中国证券业协会注册的人员通过企业微信接触客户提供服务。根据《中华人民共和国证券法》及《监督管理办法》的相关规定，天津证监局决定对其采取警示函措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。
根据天津证监局在2025年1月14日发布的公告，郭勇因在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，未能有效管理分公司在证券投资咨询业务中的多项违规行为而受到出具警示函的监督管理措施。
具体违规行为包括：部分未在中国证券业协会注册的人员通过企业微信接触客户提供服务；部分未登记的投资顾问通过微信视频讲解投资策略；个别投资顾问未告知客户其姓名及登记编码；以及在推广和招揽客户过程中存在不实和误导性的营销宣传。这些行为违反了相关规定，郭勇作为主管人员对这些问题负有领导和管理责任。根据《中华人民共和国证券法》及《监督管理办法》的相关规定，天津证监局决定对其采取警示函措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。
http://news.10jqka.com.cn/20250114/c665464798.shtml