和信投顾天津分公司因违规被责令改正，责任人郭勇被警示
天津证监局对和信投顾天津分公司采取责令改正的监督管理措施。还有部分未登记为证券投资顾问的人员。存在不实、误导性的营销宣传。在证券投顾业务推广和客户招揽环节。在客户适当性管理上也存在漏洞。2023年报显示公司参保人数24人。...
天津证监局对和信投顾天津分公司采取责令改正的监督管理措施。还有部分未登记为证券投资顾问的人员。存在不实、误导性的营销宣传。在证券投顾业务推广和客户招揽环节。在客户适当性管理上也存在漏洞。2023年报显示公司参保人数24人。...
根据天津证监局在2025年1月14日发布的公告，郭勇因在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，未能有效管理分公司在证券投资咨询业务中的多项违规行为而受到出具警示函的监督管理措施。具体违规行为包括，部分未在中国...
根据天津证监局在2025年1月14日发布的决定，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司因在证券投资咨询业务中存在多项违规行为，受到责令改正的监督管理措施。该分公司需在收到决定书后30个工作日内提交书面整改报告，并将此事件记入证...
天津证监局决定对和信证券天津分公司采取责令改正的监督管理措施。和信投资咨询股份有限公司天津分公司（以下简称。和信证券天津分公司。并记入证券期货市场诚信档案。个别投资顾问人员在向客户提供投资顾问服务时。部分未在中国证券...
证券投顾业务推广和客户招揽过程中存在不实、误导性的营销宣传等问题。郑州分公司存在证券投资咨询业务中存在合规管理和内部控制不到位的问题。和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督管理措施。天津证监局对该公司采取责...
和信证券投资咨询股份有限公司郑州分公司因存在多项违规行为而受到责令改正的监督管理措施。该分公司在证券投资咨询业务中存在合规管理和内部控制不到位的问题。财中社12月27日电根据中国监督管理委员会河南监管局在2024年12月27日发...
河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中。河南和信证券投资顾问股份有限公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第七条、第十八条、第三十二条和《...
四、责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户3个月。我局决定对你公司采取以下监督管理措施。河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中。对河南和信证券投资顾问股份有限公司...