责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。我局决定对你公司采取责令暂停新增客户监督管理措施。你公司在暂停新增客户期间。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你公司不得新增客户。你公司在从事证券投资咨询业务过程中。缺少《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定的。你公司应当及时向我局书面报告整改情况。(二)你公司部分客户签署的《投资顾问产品电子合同》中。你公司的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条。
深圳市珞珈投资咨询有限公司：
经查，你公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下事实：
(一)你公司于2018年11月设立地王分公司，未按规定进行报告。
(二)你公司部分客户签署的《投资顾问产品电子合同》中，缺少《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定的“终止或者解除协议的条件和方式”、“自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议”等必备条款。
(三)你公司对客户身份未进行充分核实，存在服务费实际由他人银行账户转入、合同签署姓名与沟通记录不一致等情况。
(四)你公司未在营业场所现场及公司网站公示从业人员信息。
(五)你公司未完整保存营销过程中与客户沟通的聊天记录，未对员工营销和客服情况进行抽查；公司公章用印无审核记录；投资建议和发布的证券评论文章无审核记录。
(六)你公司存在日常监管信息报送不准确、不完整的情况。
你公司的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第十二条、第十四条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。
你公司在暂停新增客户期间，应当对上述各项问题逐项全面整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营。暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，我局整改验收完成之前，你公司不得新增客户。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
深圳证监局
2020年3月6日
来源: 证监会网站
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