广州市万隆证券咨询顾问有限公司需全面检查公司合规管理制度、经营管理行为的合规性及整改工作落实情况。广东证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数。未告知客户证券投资顾问的姓名及登记编码。广州市万隆证券咨询顾问有限公司因存在多项违规行为受到行政监管措施。据中国监督管理委员会广东监管局在2024年10月29日发布的公告。
据中国监督管理委员会广东监管局在2024年10月29日发布的公告，广州市万隆证券咨询顾问有限公司因存在多项违规行为受到行政监管措施。
具体违规行为包括：一是展业过程中存在误导性宣传及暗示收益的行为；二是客户身份识别机制不完善，未能勤勉尽责、审慎履职；三是向客户提供的投资建议不审慎，未告知客户证券投资顾问的姓名及登记编码。这些行为违反了相关证券法规，广东证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数，并在6个月内每月提交合规检查报告。
此外，广州市万隆证券咨询顾问有限公司需全面检查公司合规管理制度、经营管理行为的合规性及整改工作落实情况，及时发现并改正违规行为。若对该决定不服，公司可在收到决定书后60日内申请行政复议或提起诉讼。
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