同花顺云软件被浙江证监局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施。同花顺云软件的证券投资咨询业务营业收入1.99亿元。同花顺云软件是上市公司同花顺的子公司。与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。相关人员受到监管谈话的监督管理措施。对公司的合规管理负有责任。同花顺云软件。浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。
11月25日，浙江证监局官网披露，浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“同花顺云软件”）因存在多项违规行为，相关人员受到监管谈话的监督管理措施。
同花顺云软件的违规行为包括：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
浙江证监局指出，赵远作为同花顺云软件的总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。
此前在11月15日，因上述违规问题，同花顺云软件被浙江证监局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
资料显示，同花顺云软件是上市公司同花顺的子公司。2023年度，同花顺云软件的证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占上市公司合并报表营业收入的5.58%。
https://baijiahao.baidu.com/s?id=1816779226484691788&wfr=spider&for=pc