一是无证券投资顾问资格的人员向投资者提供证券投资顾问服务。二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。监管层针对证券投资顾问业务共发出超20张。并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。该分公司对易某提供证券投资顾问服务合规管理不到位。证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)。一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范。记者|陈靖又有公司因违规开展投资顾问业务吃罚单。
又有公司因违规开展投资顾问业务吃罚单。
3月23日，北京证监局发布公告，决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施。
北京证监局指出，和讯信息科技有限公司存在以下违规行为：
一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。
北京证监局称，和讯应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
近年来，监管对于投顾人员的要求越来越高，开始加强监管。据界面新闻不完全统计，2021年至今，监管层针对证券投资顾问业务共发出超20张“罚单”，其中涉及到的违规问题主要包括三方面：
一是无证券投资顾问资格的人员向投资者提供证券投资顾问服务；
二是员工对服务能力向客户虚假、不实营销宣传并向客户保证投资收益；
三是在业务推广环节进行有效的留痕管理。
早在2019年1月，证监会就已表态，下一步将会同行业协会，继续保持高压监管态势，加大检查执法和自律管理的力度，对存在违法违规行为的咨询机构，综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段，从严查处和追究有关机构和人员的责任。
2020年，证监会对证券投顾的严监管再进一程。4月17日，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)，并向社会公开征求意见。根据《管理办法》，在大幅提高准入门槛的基础上，重启证券基金投资咨询机构的准入，需满足净资产不低于1亿等七大条件。
就在上个月，共三家机构因证券投顾业务被处罚。
2月14日，广东证监局对梁某采取出具警示函的监管措施。梁某在方正证券湛江海滨大道证券营业部从事营销业务期间，存在推荐股票未充分提示风险以及未提供来源等行为。
2月15日，贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监管措施。该营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，该营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。
2月18日，江西证监局对易某采取出具警示函的监管措施，对国泰君安江西分公司采取责令改正的措施。该分公司存在以下问题：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴未对投顾签约投资者未进行回访，二是赣江-同兴投资顾问易思敏在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。该分公司对易某提供证券投资顾问服务合规管理不到位。
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