因违规提供投顾服务 四川大决策遭监管责令改正
四川大决策证券投资顾问有限公司（以下简称。）存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。决定对四川大决策采取责令改正的行政监督管理措施。四川大决策。四川证监局认为。四川证监局发布公告...
四川大决策证券投资顾问有限公司（以下简称。）存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。决定对四川大决策采取责令改正的行政监督管理措施。四川大决策。四川证监局认为。四川证监局发布公告...
四川大决策投资顾问有限公司（下称四川大决策证券）因员工无投顾资格提供服务等问题。四川大决策证券投资顾问有限公司成立于1998年。一是存在未在中国证券业协会注册登记为顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。四川证监局表示。被...
四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提...
一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。该公司存在以下问题。四川证监局公布关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。二是个别员工存在误导性宣传情形。...
四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。【四川证监局对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监管措施】财联社5月4日电。二是个别员工存在误导性宣传情形。一是存在未在中国证...
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局公布关于对海南港澳资讯产业股份有限公...
华讯投资北京分公司在开展证券投资咨询业务中。暂停期间公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。暂停新增证券咨询业务客户6个月。主要从事为投资者提供证券投资咨询业务。北京证监局现责令华讯投资北京分公司整改。公司位于...
西藏证监局决定对东方财富采取责令改正的监督管理措施。东方财富应进一步加强信息系统建设的统筹规划。曾提及东方财富交易软件故障事件。）在2023年3月21日的网络安全事件中。存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件...
东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中。有不少投资者反映东方财富、同花顺APP等炒股软件曾发生过。东方财富APP在当日上午、下午均出现长时间用户登录异常、持仓显示异常、无法交易等情况。这并不是东方财富APP第一次出现故障...
东方财富证券在3月21日的网络安全事件中存在论证测试不充分等问题。西藏证监局决定对东方财富采取责令改正措施3月31日。东方财富证券股份有限公司存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。众多投资者指出同花...