中资北方曝年内第5次违规 太原分公司遭责令改正
中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书〔2019〕20号关于对北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司采取责令改正措施的决定北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司。山西监管局决定对中资北方太原分公司采取责令改正的...
中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书〔2019〕20号关于对北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司采取责令改正措施的决定北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司。山西监管局决定对中资北方太原分公司采取责令改正的...
新浪财经。
违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第七条的规定。天鼎证券存多项违规被责令改正百度首页登录天鼎证券存多项违规被责令改正新浪财经2019-12-1919。你公司未向客户说明软件工具的数据信息来源和说明实现选择...
安徽证监局决定对百瑞赢证券合肥分公司采取责令暂停新增客户1年的监督管理措施。我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户1年的监督管理措施。关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定江苏百瑞赢证...
湖南证监局决定对湖南金证顾问采取责令改正的行政监管措施。关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定湖南金证投资咨询顾问有限公司。湖南金证顾问无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议。上述行为违...
湖北证监局关于对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司武汉分公司采取责令改正监管措施的决定上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司武汉分公司。湖北证监局决定对上海新兰德证券武汉分公司采取责令改正的监管措施。《证券投资顾问业务暂...
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕107号关于对广州市万隆证券咨询顾问有限公司采取责令改正措施的决定广州市万隆证券咨询顾问有限公司。以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条...
国诚投资是在中国证券业协会挂牌公示的证券投资咨询公司。国诚投资主要为机构和中小投资者提供专业、及时、有效的证券投资咨询、理财规划、投资方案的设计及实施等服务。国诚投资虚假信息欺骗投资者被罚投资咨询行业自律与监管需双管...
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为。深圳证监局关于对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令暂停新增客户监督管理措施的决定深圳市国诚投资咨询有限公司。深圳证监局决定对国诚投资采取责令暂停新...
国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度。国诚投资通过传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为违反了《证券法》第一百七十一条第一款第(四)项的规定。3.对国诚投资未按规定制定适当性内部管理制度的行为...