32机构遭暂停新增客户 牵涉中资北方新兰德证券之星
32家上榜证券投资咨询机构具体名单如下。中国证监会网站昨日公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2019年12月)。1上海森洋投资咨询有限公司2福建天信投资咨询顾问股份有限公司3广东博众证券投资...
32家上榜证券投资咨询机构具体名单如下。中国证监会网站昨日公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2019年12月)。1上海森洋投资咨询有限公司2福建天信投资咨询顾问股份有限公司3广东博众证券投资...
关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定湖南巨景证券投资顾问有限公司。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。证券...
[2020]9号关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定湖南巨景证券投资顾问有限公司。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条和第二十八条规定。你公司应自收到...
山东神光咨询上海分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第十八条、第二十八条第一款的规定。证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的。上海证...
山东神光咨询上海分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第十八条、第二十八条第一款的规定。证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的。上海证监...
同花顺财经。
益盟股份有限公司广州分公司上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。广东证监局决定对益盟股份分公司采取出具警示函的监督管理措施。中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕121号关于对益盟股...
新浪财经。
天津证监局决定对和众汇富分公司采取责令改正的行政监管措施。关于对北京和众汇富科技股份有限公司天津分公司采取责令改正措施的决定北京和众汇富科技股份有限公司天津分公司。和众汇富分公司存在证券投资顾问公示信息不准确、证券投...
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理...