陕西巨丰投资因多项违规行为被暂停新增客户3个月
陕西证监局决定责令巨丰投资西安地区销售机构暂停新增客户3个月（2017年8月10日至2017年11月9日）。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条有关规定。陕西证监局公布对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂...
陕西证监局决定责令巨丰投资西安地区销售机构暂停新增客户3个月（2017年8月10日至2017年11月9日）。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条有关规定。陕西证监局公布对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂...
上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司北京分公司上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二、三、四、七、九、十五条的规定。被中国证券监督管理委员会北京监管局暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。上...
大连华讯投资股份有限公司北京分公司在开展证券投资咨询业务中。对大连华讯投资股份有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施。暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。该分公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。上述行为...
近日，上海证监局发布通告称， 决定对上海证券通投资资讯科技有限公司（以下简称上海证券通）采取责令改正措施。 通告显示，上海证监局在对上海证券通有关信访投诉事项进行核查时发现： 一、上海证券通未与部分客户签订书面投资顾问...