因违规提供投顾服务 四川大决策遭监管责令改正
四川大决策证券投资顾问有限公司（以下简称。）存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。决定对四川大决策采取责令改正的行政监督管理措施。四川大决策。四川证监局认为。四川证监局发布公告...
四川大决策证券投资顾问有限公司（以下简称。）存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形。决定对四川大决策采取责令改正的行政监督管理措施。四川大决策。四川证监局认为。四川证监局发布公告...
你公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。四川大决策证券投资顾问有限公司。上述行为违...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你分公司仍以原投资顾问名义与客户签订投资顾问协议。并以原投资顾问名义为客户提供投资顾问服务等违规问题。原投资顾问申请辞职且已不在你分公司上班。个别投资顾问存在向客户推...