巨景投顾天府新区分公司3宗违规 遭责令暂停新增客户
关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令改正并暂停新增客户行政监管措施的决定湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司。四川证监局决定对巨景投顾天府新区分公司作出如下行政监管措施决定。视巨景投顾天府新...
关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令改正并暂停新增客户行政监管措施的决定湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司。四川证监局决定对巨景投顾天府新区分公司作出如下行政监管措施决定。视巨景投顾天府新...
[2020]9号关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定湖南巨景证券投资顾问有限公司。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条和第二十八条规定。你公司应自收到...
安徽证监局决定对巨景投顾安徽分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。该公司因存在内控管理机制不健全、部分从业人员未取得证券从业资格、夸大、误导性营销宣传三方面问题。安徽证监局将在日常监管中持续关注巨景投顾安徽分公司...