具体问题包括人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范。辽宁弘历投资咨询有限公司在人员管理方面，个别从业人员未及时办理执业注销登记，且缺乏对员工投资行为的审查和监控。客户适当性管理方面，协议签署和风险评估结果缺少投资者本人签字。辽宁证监局要求辽宁弘历投资咨询有限公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，完善内部管理，依法合规经营。
根据辽宁证监局在2024年12月27日发布的公告，辽宁弘历投资咨询有限公司因存在多项违规行为，被责令整改。具体问题包括人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范。这些行为违反了证券的相关法规。
辽宁弘历投资咨询有限公司在人员管理方面，个别从业人员未及时办理执业注销登记，且缺乏对员工投资行为的审查和监控。存在营销记录留痕不全和夸大宣传的现象。客户适当性管理方面，协议签署和风险评估结果缺少投资者本人签字。此外，新媒体平台的展业缺乏必要的审核和回溯机制，个别非投顾人员向投资者提供个股分析建议，未向公司备案。
辽宁证监局要求辽宁弘历投资咨询有限公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，完善内部管理，依法合规经营。若对该决定不服，公司可在收到决定书后60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
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