辽宁弘历投资因存在多项违规行为被责令整改
具体问题包括人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范。辽宁弘历投资咨询有限公司在人员管理方面，个别从业人员未及时办理执业注销登记，且缺乏对员工投资行为的审查和监控。客户适当性管...
具体问题包括人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范。辽宁弘历投资咨询有限公司在人员管理方面，个别从业人员未及时办理执业注销登记，且缺乏对员工投资行为的审查和监控。客户适当性管...
辽宁证监局决定对黄锦武采取警示函的监督管理措施。财中社12月27日电根据辽宁证监局在2024年12月27日发布的公告。黄锦武未在中国业协会注册登记为证券投资顾问。黄锦武因在辽宁弘历投资咨询有限公司期间的违规行为。包括《证券投资顾...
辽宁证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。辽宁弘历投资咨询有限公司的合规负责人刘鑫鑫因公司在现场检查中发现的多项违规行为收到警示函。刘鑫鑫如对该措施不服。刘鑫鑫作为时任合规负责人。财中社12月27日电根据辽宁证监局...