民众投顾苏州分公司被采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施。对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。还有15家投顾机构被暂停新增客户根据公告。了被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录。仍有15家投顾机构被暂停新增客户。即证券投资咨询机构名录（2023年9月）以及被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录（截至2023年9月底）。
监管一连发布6份罚单，又一老牌投顾机构再度被罚，5名无一幸免。
10月20日，山西监管局面向慧研智投及5位高管下发的罚单已正式披露。罚单指出，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，5位高管对此行为负主要责任。由此，公司及5位高管均被采取出具警示函的监督管理措施，并记入期货市场诚信档案。
值得一提的是，慧研智投成立已超28年，成立至今工商名称多番变更。2012年2月，公司名称在历经数次变更后，更名为深圳君银咨询顾问有限公司（以下简称：君银投顾）。到了2018年4月，又由君银投顾变更为民众证券投资咨询有限公司（以下简称：民众投顾）。今年6月，民众投顾又变更为慧研智投。
在民众投顾时期，公司已收到来自山西监管局的3份罚单。早在2019年，山西监管局便因3类违规行为，对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施；2020年10月，民众投顾被山西监管局给予警告，并处以罚款合计28万元；今年3月，山西监管局还下发了《关于对民众证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》。
据中国证监会10月披露的采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录（截至2023年9月底），民众投顾的苏州分公司位列其中。据查，该分公司2021年收到罚单，被罚原因包括被山西证监局采取责令暂停新增客户措施期间新增客户。
上述名录显示，截至9月底，仍有15家投顾机构被暂停新增客户，其中北京辖区机构最多。同时，另一老牌投顾机构巨丰投顾2家分公司位列其中。
老牌投顾机构接连遭遇监管处罚
显示，山西监管局认为，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户是公司内部控制不健全，合规管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。
对于述行为，董事长黄俊、总经理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总经理龚毅飞、吴海涛，负有主要责任。
采取行政监督管理措施之外，该局还提醒慧研智投关注公司客户情况、内部控制及合规管理，并及时采取完善公司内部控制、加强合规管理等措施。另外，慧研智投及5位高管应当在10月31日前向该局提交书面报告。
据天眼查，慧研智投成立于1995年1月，当属国内早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。公司注册资本5000万元，但实缴资本为468万元，工商显示的参保人数为1814人。包括北京天生天时财经有限公司（以下简称：天生天时）、长沙曦资管理有限公司以及胡凌燕、范婷婷、沈慧、夏武。其中，天生天时的第一大股东是湖北省广播电视总台。
据变更记录，今年6月9日，公司名称正式由民众证券投资咨询有限公司（以下简称：民众投顾）变更为慧研智投科技有限公司。而在此之前，公司名称为深圳君银证券投资咨询顾问有限公司。自2018年4月起，工商名称沿用民众投顾已近5年。在这5年中，公司收到来自监管的多份行政处罚罚单。
早在2019年12月，山西监管局因3类违规行为，对民众投顾采取责令改正、责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。具体违规行为包括：1）存在对分支机构管控不力、部分分支机构的营业执照经营范围超出公司经营范围、印章使用不规范、员工劳动签署不规范、费用支出未履行相应审批手续等内控不完善的问题;2）存在公示信息有误、公示信息更新不及时、个别分公司未开展人员培训、未在规定期限内报送相关文件资料等合规管理不到位的问题;3）存在未有效落实业务环节留痕管理的要求、部分客服人员向客户提供的投资建议没有出具合理的依据,亦未向客户说明其引用来源等业务管理不到位的问题。
在公司名称变更前，民众投顾于今年3月收到了来自山西监管局下发的《关于对民众证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》。
该罚单指出，山西监管局在现场检查及日常监管中发现民众投顾存在3类违法违规行为：1）部分员工在业务推广和客户招揽中，对服务能力和过往存在虚假、不实、误导性的营销宣传；2）未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况；3）部分分支机构出现违法违规行为，公司存在内部控制、合规管理不到位的情形。
2020年10月，山西监管局也向民众投顾下发了行政处罚决定书，民众投顾因2类违法违规事实被处罚。具体来看，一方面，该局针对民众投顾未按规定进行业务档案管理的行为，责令改正，给予警告，并处以二十五万元罚款；另一方面，针对民众投顾未按规定履行变更事项报告的行为，处以三万元罚款。
还有15家投顾机构被暂停新增客户
根据公告，慧研智投及相关当事人的6份罚单的落款时间均为10月11日。而就在10月9日，中国证监会披露了证券投资咨询机构名录，共附上2张表格，即证券投资咨询机构名录（2023年9月）以及被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录（截至2023年9月底）。
据证券投资咨询机构名录（2023年9月），共计78家投顾机构。按辖区看，这些机构分布在上海、北京、深圳3地的各有17家、13家、10家；广东辖区投顾机构有5家，湖南、江苏、四川、浙江则各有3家。该表格显示，慧研智投属于山西辖区。
与此同时，共计15家投顾机构“上榜”了被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录，其中包括了民众投顾的苏州分公司。
据江苏证监局2021月5月公告，民众投顾苏州分公司被采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施，暂停新增客户六个月，因存在2类违规行为：一是在被山西证监局采取责令暂停新增客户措施期间新增客户；二是在向客户提供投资建议时承诺投资收益。
经梳理，3家北京辖区投顾机构被罚系主要存在承诺收益，虚假、不实、误导性的营销宣传以及未能完整保存客户及业务资料等违规情形。
因北京首证投顾存在承诺收益以及虚假、不实、误导性宣传2类违规情形，北京监管局2019年7月正式发文，责令公司改正，暂停新增客户1年。
同年8月，北京监管局下发罚单责令北京股商全面整改，暂停新增客户一年。经查北京股商存在5类违规行为：1）公司部分团队办公场所未向该局报备；2）公司存在多个网站，未在网站公示投资顾问信息；3）公司网站、营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，个别人员存在承诺收益行为；4）公司销售投资建议软件，未向客户说明数据来源、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险和选股方法局限等信息；5）公司在业务推广、服务提供环节存在大量客户留痕档案缺失情况。
据北京中方信富2020年3月收到的罚单，公司同样存在5类违规行为：1）部分员工存在承诺收益及虚假宣传情形；2）个别无证券投资投资咨询执业资格员工向客户提供证券投资建议；3）客户回访中要求客户严格执行指令;4）公司对软件存在误导性宣传表述；5）公司未完整保存相关业务档案资料。由此，北京监管局责中方信富全面整改，暂停新增客户六个月。
上述15家机构包括了巨丰投顾的2家分公司。以2022年计算，成立26载的巨丰投顾已连续5年收到监管罚单。
巨丰投顾成立于1997年，1998年经中国证监会批准，成为首批证券投资咨询机构，2015年又成为北京股权交易中心和陕西股权交易中心新四板推荐机构会员。
2022年7月，重庆证监局一纸罚单披露，巨丰投顾重庆分公司因3类违规行为被采取责令改正措施，并被暂停新增客户一年。据查，违规行为具体包括：1）未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；2）证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；3）证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。
据北京监管局下发的罚单，巨丰投顾存在的违规情形也有3类，但具体行为有所不同，具体表现为：1）部分无证券投资咨询执业资格的员工向客户提供了证券投资咨询服务；2）部分销售人员存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性营销宣传，以及承诺收益等情况；3）未完整留存客户营销及服务记录。
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