宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取行政监管措施，要求增加内部合规检查并提交报告。调查发现该公司存在多项违规行为，包括管理不到位、员工档案不规范、内控制度缺陷等。这些违规行为涉及《证券投资顾问业务暂行规定》中的相关条款。监管行动旨在加强证券公司监管，保障市场健康发展和投资者权益。
5月8日，宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取行政监管措施。根据监管措施，海顺证券需增加内部合规检查频率，并提交相应报告。调查发现，该公司存在多项违规行为，具体包括：
1. 集中统一管理落实不到位。 2. 员工档案管理不规范。 3. 内控制度存在明显缺陷。 4. 业务推广环节留痕管理失察。 5. 未充分了解客户身份。 6. 部分员工未经注册即提供投资建议。 7. 执业证书编码错误。
这些违规行为涉及《证券投资顾问业务暂行规定》中的第三、第七、第十一和第十二条。
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