天津证监局对和信投顾天津分公司采取责令改正的监督管理措施。还有部分未登记为证券投资顾问的人员。存在不实、误导性的营销宣传。在证券投顾业务推广和客户招揽环节。在客户适当性管理上也存在漏洞。2023年报显示公司参保人数24人。郑州分公司在证券投资咨询业务中暴露出合规管理和内部控制不到位的问题。和信投顾。天津证监局对和信投资咨询股份有限公司。和信投顾并非首次受到监管处罚。且部分营销人员过度宣扬高收益案例。
1月14日，天津证监局对和信投资咨询股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司采取行政监管措施。
经调查，该分公司在运营过程中存在一系列违规行为。部分未在中国证券业协会注册的人员，借助企业微信与客户对接，开展营销和客服工作；还有部分未登记为证券投资顾问的人员，通过微信视频公众号解读投资策略、分析市场板块行情。此外，个别投资顾问在服务客户时，未按规定告知客户自身姓名及登记编码，在证券投顾业务推广和客户招揽环节，存在不实、误导性的营销宣传。
郭勇作为直接负责的主管人员，对上述问题负有领导和管理责任。基于此，天津证监局对和信投顾天津分公司采取责令改正的监督管理措施，对郭勇下发警示函。
事实上，和信投顾并非首次受到监管处罚。2024年12月，其郑州分公司就被河南证监局责令改正。
当时，郑州分公司在证券投资咨询业务中暴露出合规管理和内部控制不到位的问题，包括人员招聘考察不严格，部分员工自媒体账号虽冠以公司名称却未纳入统一管理。
业务推广方面，存在未取得资格的员工参与营销，且部分营销人员过度宣扬高收益案例，却未合理提示投资风险，误导性宣传明显。在客户适当性管理上也存在漏洞，部分客户风险承受能力评估不够审慎。
企查查资料显示，和信投顾成立于1997年，注册资本23290万元，实缴资本600万元。2023年报显示公司参保人数24人，分支机构参保人数52人。需要注意的是，大股东洛阳梓裕实业有限公司存在股权冻结情况，被冻结标的数额、其他投资权益数额8180万元。
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