存在承诺投资收益等行为 民众证券一分公司被责令改正及责令暂停新增客户
江苏证监局决定对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施。江苏证监局披露关于对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。责令民众证券投资咨询有限...
江苏证监局决定对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施。江苏证监局披露关于对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。责令民众证券投资咨询有限...
财联社。
华讯投资等17家投顾机构被暂停新增客户证监会对非法荐股再出重拳宣称低风险、高回报的投资顾问业务。对证券公司从事证券投资顾问业务的监管也趋严。证券公司开展证券投资顾问业务过程中。知名荐股公司免费荐股、老牌证券投资咨询机构...
深圳证监局发布关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定。提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议。其在从事证券投资咨询业务过程中。服务留痕保存不全等问题。存在对个别客户未完成风险揭示、投资...
要求公司说明所涉27亿元案件的详细情况。华讯投资3月1日晚公告称。大连证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。此外。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。应当告知客...
新兰德安徽分公司跟客户宣称与外围机构有合作、外围资金可以拉升股票。曹某超也是新兰德公司安徽分公司的负责人、总经理及法定代表人。曹某超、曹某英、王某弟、罗某在负责经营新兰德安徽分公司期间。新兰德安徽分公司市场部对接引流...
因此中国期货业协会给予鑫鼎盛期货有限公司。鑫鼎盛期货未按规定向中国证监会福建局报告。鑫鼎盛期货于1995年10月4日在福建省工商行政管理局登记成立。鑫鼎盛期货被中国证监会出具警示函。鑫鼎盛期货呼和浩特营业部及营业部负责人因营...
性质受中期协纪律惩戒据鑫鼎盛期货官网显示。曾任鑫鼎盛控股西北事业部负责人、鑫鼎盛期货资产管理部负责人、鑫鼎盛期货上海分公司负责人、鑫鼎盛期货副总经理等多职。鑫鼎盛期货曾因具有。鑫鼎盛期货未按规定向福建证监局报告前述事...
中国证券监督管理委员会河北监管局决定对河北源达信息技术股份有限公司采取暂停新增客户的监管措施。中国证券监督管理委员会河北监管局发布关于对河北源达信息技术股份有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定。河北监管局要求河...