珞珈投资6宗违规遭暂停新增客户 设分公司未按规定报
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时。深圳证监局决定对珞珈投资采取责令暂停新增客户监督管理措施。深圳证监局关于...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时。深圳证监局决定对珞珈投资采取责令暂停新增客户监督管理措施。深圳证监局关于...
责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。我局决定对你公司采取责令暂停新增客户监督管理措施。你公司在暂停新增客户期间。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你公司不得新增客户。你公司在从事证券投资...
应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时。二是优品财富对《证券投资顾问服务协议》电子协议签署的管控不充分。二是你公司对《证券投资顾问服务协议》电子协议签署的管控不充分。...
你公司通过互联网投顾平台。深圳新兰德爱投顾。措施自决定书下发之日起执行。上述监督管理措施不停止执行。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十四条的规定。也可...
责令中方信富上海分公司在收到决定之日起暂停新增客户3个月。上海证监局决定对中方信富上海分公司采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施。关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定...
关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令改正并暂停新增客户行政监管措施的决定湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司。四川证监局决定对巨景投顾天府新区分公司作出如下行政监管措施决定。视巨景投顾天府新...
北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司采取了责令暂停新增客户一年的监管措施。这并不是2020年以来第一家被北京证监局处罚的投资顾问公司。目前旗下有北京中资北方投资顾问有限公司郑州分公司、北京中资北方投资顾问有限公司广州...
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（北京中资北方投资顾问有限公司）〔2020〕24号关于对北京中资北方投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定北京中资北方投资顾问有限公司。上述行为违反了《证券投资...
天鼎证券吃警示函违规进行证券投资顾问宣传推广-中国质量新闻网。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(公告〔2010〕27号)第二十八条的规定。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(公告〔2010〕27号)第二十八条的规定。【行政监管措施】...
中国证监会江苏监管局发布了对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定。江苏天鼎证券投资咨询有限公司在证券投资顾问服务宣传推广环节未能有效进行留痕管理。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的...