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中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(深圳市新兰德证券投资询有限公司北京分公司)〔2019〕168号关于对深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正监管措施的决定深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分...

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关于对北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司。上海证监局责令北京天相财富上海分公司在收到决定之日起暂停新增客户六个月。证券公司、证券投资咨询机...

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湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司湖南分公司（盈亚证券投资湖南分公司）采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公...

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32家上榜证券投资咨询机构具体名单如下。中国证监会网站昨日公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2019年12月)。1上海森洋投资咨询有限公司2福建天信投资咨询顾问股份有限公司3广东博众证券投资...

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关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定湖南巨景证券投资顾问有限公司。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。证券...

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山东神光咨询上海分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第十八条、第二十八条第一款的规定。证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的。上海证...

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山东神光咨询上海分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第十八条、第二十八条第一款的规定。证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的。上海证监...

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益盟股份有限公司广州分公司上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。广东证监局决定对益盟股份分公司采取出具警示函的监督管理措施。中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕121号关于对益盟股...

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