四川大决策证券投资广州分公司因违反多项暂行规定被暂停新增客户
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你分公司仍以原投资顾问名义与客户签订投资顾问协议。并以原投资顾问名义为客户提供投资顾问服务等违规问题。原投资顾问申请辞职且已不在你分公司上班。个别投资顾问存在向客户推...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你分公司仍以原投资顾问名义与客户签订投资顾问协议。并以原投资顾问名义为客户提供投资顾问服务等违规问题。原投资顾问申请辞职且已不在你分公司上班。个别投资顾问存在向客户推...
重庆东金投资在展业过程中存在向客户提供证券投资顾问服务时。关于对重庆东金投资顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定。重庆证监局决定对重庆东金投资采取责令改正的行政监管措施。称重庆东金投资顾问有限公司（以下简称。重庆东...
关于对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。上海证券通北京分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四、二十八条的规定。上海证券通投资资讯科技有限...
责令北京中资北方郑州分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月的监督管理措施。河南证监局决定对北京中资北方郑州分公司采取责令该分公司立即停止上述违规行为。北京中资北方郑州分公司上述行为违反了《证券投资...
河南证监局发布《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定》。河南证监局决定责令大连华讯投资股份有限公司郑州分公司改正。暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。大连华...
陕西证监局决定责令该公司西安地区销售机构暂停新增客户3个月(2017年8月10日至2017年11月9日)。中国网财经8月8日讯陕西证监局昨日发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂停新增客户监管措施的决定。违反了《暂行规定》第七条有...
陕西证监局决定责令巨丰投资西安地区销售机构暂停新增客户3个月（2017年8月10日至2017年11月9日）。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条有关规定。陕西证监局公布对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂...
上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司北京分公司上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二、三、四、七、九、十五条的规定。被中国证券监督管理委员会北京监管局暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。上...
大连华讯投资股份有限公司北京分公司在开展证券投资咨询业务中。对大连华讯投资股份有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施。暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。该分公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。上述行为...
近日，上海证监局发布通告称， 决定对上海证券通投资资讯科技有限公司（以下简称上海证券通）采取责令改正措施。 通告显示，上海证监局在对上海证券通有关信访投诉事项进行核查时发现： 一、上海证券通未与部分客户签订书面投资顾问...