存多项违规行为 河南和信证券投资顾问股份有限公司被责令整改
河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中。河南和信证券投资顾问股份有限公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第七条、第十八条、第三十二条和《...
河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中。河南和信证券投资顾问股份有限公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第七条、第十八条、第三十二条和《...
四、责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户3个月。我局决定对你公司采取以下监督管理措施。河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中。对河南和信证券投资顾问股份有限公司...
关于对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司采取责令暂停新增客户措施的决定深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司。深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司员工杜某因未取得证券投资咨询执业资格的员工杜某向客户提供证券投资顾问服...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你分公司仍以原投资顾问名义与客户签订投资顾问协议。并以原投资顾问名义为客户提供投资顾问服务等违规问题。原投资顾问申请辞职且已不在你分公司上班。个别投资顾问存在向客户推...
重庆东金投资在展业过程中存在向客户提供证券投资顾问服务时。关于对重庆东金投资顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定。重庆证监局决定对重庆东金投资采取责令改正的行政监管措施。称重庆东金投资顾问有限公司（以下简称。重庆东...
关于对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。上海证券通北京分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四、二十八条的规定。上海证券通投资资讯科技有限...
责令北京中资北方郑州分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月的监督管理措施。河南证监局决定对北京中资北方郑州分公司采取责令该分公司立即停止上述违规行为。北京中资北方郑州分公司上述行为违反了《证券投资...
河南证监局发布《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定》。河南证监局决定责令大连华讯投资股份有限公司郑州分公司改正。暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。大连华...
陕西证监局决定责令该公司西安地区销售机构暂停新增客户3个月(2017年8月10日至2017年11月9日)。中国网财经8月8日讯陕西证监局昨日发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂停新增客户监管措施的决定。违反了《暂行规定》第七条有...
陕西证监局决定责令巨丰投资西安地区销售机构暂停新增客户3个月（2017年8月10日至2017年11月9日）。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条有关规定。陕西证监局公布对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂...