国诚投资及总经理传播虚假信息被罚 三家分公司曾被暂停新增客户
国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度。国诚投资通过传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为违反了《证券法》第一百七十一条第一款第(四)项的规定。3.对国诚投资未按规定制定适当性内部管理制度的行为...
国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度。国诚投资通过传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为违反了《证券法》第一百七十一条第一款第(四)项的规定。3.对国诚投资未按规定制定适当性内部管理制度的行为...
老师推荐的每一只股票都在证监会有备案。首证投顾部分业务人员通过微信向客户发送了。北京证监局责令首证投顾改正。首证投顾上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第二十四条的规定。保收益的100%准确率。首先是承诺收...
竟有投资咨询公司拒不配合监管调查。合规管理《执业规范》对咨询机构建立合规管理制度。并根据公司合规管理情况组织开展执业检查。协会证券投资咨询机构委员会起草了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》。证券投资咨询机构及从业人...
北京首证投资顾问有限公司因存在承诺收益。证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定。证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为。严格落...
重庆东金投资顾问有限公司因公司合规管理不到位、无证券投资咨询执业资格人员提供投资顾问服务等违规行为。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经...
经传多赢河南分公司需在收到决定之日起。如果经传多赢河南分公司对该监督管理措施不服。河南证监局将对整改情况进行验收检查。广州经传多赢投资咨询有限公司河南分公司（简称。经传多赢河南分公司存在的违规问题如下。并暂停新增证券...
我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。关于对上海证券通投资资讯科技有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定上海证券通投资资讯科技有限公司合肥分公司。新浪财经讯安微证监局发布对上海证券通投资资讯...
安徽证监局决定对巨景投顾安徽分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。该公司因存在内控管理机制不健全、部分从业人员未取得证券从业资格、夸大、误导性营销宣传三方面问题。安徽证监局将在日常监管中持续关注巨景投顾安徽分公司...
我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。1．未与部分客户签订《证券投资顾问业务服务协议》。你分公司应在收到本决定书之日起。3．对部分客户的证券投资顾问业务推广和服务过程未实行留痕管理。也可以在收到本决...
鑫鼎盛控股未及时就上述股份解除冻结事项向*ST紫学履行告知义务。*ST紫学未及时查询并披露股东持有的公司5%以上股份解除冻结事项。鑫鼎盛控股未就股份解除冻结事项履行告知义务。鑫鼎盛控股为持有*ST紫学5%以上股份的股东。000股上市...