上海证券通投资资讯合肥分公司 被责令暂停新增客户
我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。关于对上海证券通投资资讯科技有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定上海证券通投资资讯科技有限公司合肥分公司。新浪财经讯安微证监局发布对上海证券通投资资讯...
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安徽证监局决定对巨景投顾安徽分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。该公司因存在内控管理机制不健全、部分从业人员未取得证券从业资格、夸大、误导性营销宣传三方面问题。安徽证监局将在日常监管中持续关注巨景投顾安徽分公司...
我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。1．未与部分客户签订《证券投资顾问业务服务协议》。你分公司应在收到本决定书之日起。3．对部分客户的证券投资顾问业务推广和服务过程未实行留痕管理。也可以在收到本决...
鑫鼎盛控股未及时就上述股份解除冻结事项向*ST紫学履行告知义务。*ST紫学未及时查询并披露股东持有的公司5%以上股份解除冻结事项。鑫鼎盛控股未就股份解除冻结事项履行告知义务。鑫鼎盛控股为持有*ST紫学5%以上股份的股东。000股上市...
河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中。河南和信证券投资顾问股份有限公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第七条、第十八条、第三十二条和《...
四、责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户3个月。我局决定对你公司采取以下监督管理措施。河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中。对河南和信证券投资顾问股份有限公司...
关于对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司采取责令暂停新增客户措施的决定深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司。深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司员工杜某因未取得证券投资咨询执业资格的员工杜某向客户提供证券投资顾问服...
广东证监局决定对大连华讯投资广州分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。大连华讯投资广州分公司存在以下违规行为。大连华讯投资股份有限公司广州分公司存在多项违规行...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你分公司仍以原投资顾问名义与客户签订投资顾问协议。并以原投资顾问名义为客户提供投资顾问服务等违规问题。原投资顾问申请辞职且已不在你分公司上班。个别投资顾问存在向客户推...
重庆东金投资在展业过程中存在向客户提供证券投资顾问服务时。关于对重庆东金投资顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定。重庆证监局决定对重庆东金投资采取责令改正的行政监管措施。称重庆东金投资顾问有限公司（以下简称。重庆东...